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证券二级市场考点解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪及利用未公开信息交易罪详解

qer12311个月前 (02-26)欧意交易所资讯346

2017证券从业考点:证券二级市场

二级证券市场

测试点1吸引投资者购买和销售证券和期货合约的含义

诱使投资者买卖证券和期货合同是指证券交易所,期货​​交易所,证券公司,期货经纪公司,证券协会员工,期货协会或证券和期货监督和管理部门的雇员更改,破坏交易记录,诱使投资者买卖证券和期货合约,并造成严重后果。

测试点2吸引投资者购买和销售证券和期货合约的罪行

测试点3:使用未公开信息进行交易的罪行

使用未公开信息的犯罪是指金融机构的从业人员,例如证券交易所,期货​​交易所,证券公司,期货经纪公司,基金管理公司,商业银行,保险公司和相关监管部门或行业协会的员工。除了由于职位而获得的内部信息以外的其他未公开信息违反了法规,并从事与信息有关的证券和期货交易活动,或者明确或暗示其他人从事相关交易活动。

测试点:内幕交易和泄漏内幕信息的四个犯罪

内幕交易和泄露内幕信息是指有关证券和期货交易的内部信息或非法获取有关证券和期货交易的内部信息的人的信息。它们对证券发行,证券,期货交易或与证券和期货交易有关的其他价值具有重要价值。在影响信息的信息之前披露,购买或出售证券,从事与内部信息有关的期货交易,或披露信息,或明确或暗示其他人从事上述交易活动,情况是严重的。

测试点5:操纵证券和期货市场的犯罪

操纵证券和期货市场的犯罪是指获得不正确的福利或通过风险,集中资本的优势,持有股份或股份的优势,或使用信息优势共同或连续交易,与他人共同进行,以进行证券和证券和证券期货交易,并自己购买和购买。出售期货合约,操纵证券和期货市场的交易量和交易价格,构成证券和期货市场的幻想,以及诱使或导致投资者在不了解真相的情况下做出准确的投资决策,并破坏证券和期货市场的秩序。

测试点6使用逃学财产的犯罪的含义

叛国罪使用委托财产的犯罪是指严肃的行为,即银行或其他金融机构违反其信托义务,并在未经授权的情况下使用客户资金或其他受托或受信任的财产。

测试点7徒劳地使用逃学财产的罪行

要点

内容

对象要求

侵权的目的是财务管理令以及客户的合法权利和利益。该罪行是为金融机构偏离其信托义务和未经授权使用受托人财产的行为而建立的。

客观要求

客观上,它表现为金融机构在违反其信托义务并使用客户资金或其他受授权或受信任的财产的行为。

(1)所谓的违反受托人义务是指金融机构违反法律,行政法规和部门法规的规定以及相关金融机构应承担的具体义务时,金融机构应履行的法律义务。违反了相关机构合同。

(2)所谓的未经授权的使用是指非法使用受托客户的资金,包括非法使用,目的是返回和非法财产而无需返回。

(3)所谓的客户资金或其他委托或信托财产是指客户在各种金融机构或委托金融机构中存入的资金和资产,包括存款,证券交易资金,期货交易资金和委托金融管理业务。客户资产,信托业务中的信托资产,证券投资基金等。

主要要求

犯罪主题是一个特殊的主题,即,特殊的金融机构,特别是指商业银行,证券交易所,期货​​交易,证券公司,期货经纪公司,保险公司或其他金融机构。

其他金融机构主要是指由相关州主管部门批准的信托投资公司,投资咨询公司,投资管理公司和其他金融机构,并有资格从事特定的投资和金融管理业务。犯罪是单位

主观要求

主观表现为有意的,通常是为了获得非法利润

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